第1【発行者に関する事項】

発行者の名称サムティ・レジデンシャル投資法人
証券コード3459
上場・店頭の別上場
上場金融商品取引所東京


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称株式会社大和証券グループ本社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1943年12月27日
代表者氏名荻野 明彦
代表者役職代表執行役社長
事業内容金融商品取引業等を営む会社の株式の所有・管理・支配

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

サムティ・レジデンシャル投資法人の委託を受けてその資産の運用に係る業務を行うサムティアセットマネジメント株式会社の関係会社として、サムティ・レジデンシャル投資法人の成長戦略支援の為の投資。

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)342,668
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O342,668PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T342,668
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2025年3月14日現在)
V852,726
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
40.19
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
38.89

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価
2025年3月14日投資口10,8581.27市場外取得92,400

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

株式会社大和証券グループ本社(以下「提出者」といいます。)は、発行者及びサムティアセットマネジメント株式会社(以下「サムティアセットマネジメント」といいます。)との間で、以下のとおり発行者の第三者割当により発行する新投資口の一部(以下「追加取得投資口」といいます。)を取得する旨の契約を締結しております。当該取得に際し、提出者は、払込期日以降2年を経過する日までの期間、原則として発行者及びサムティアセットマネジメントの事前の書面による承諾を得ることなく第三者に売却等を行わない旨合意しています。
 契約締結日:2024年9月13日、払込期日:2024年9月24日、追加取得投資口数:5,600口

また、提出者は、発行者及びサムティアセットマネジメントとの間で、提出者及びサムティ株式会社が引き続き発行者のスポンサー又はサブスポンサーとなることが見込まれる限り、発行者が新たに投資口の募集をしようとする場合で、当該募集の結果発行済投資口総数(自己投資口を除きます。)に対する提出者及び提出者の連結子会社の投資口保有割合が40%を下回ることが見込まれる場合又は提出者及び提出者の子会社・関連会社の投資口保有割合の合計が50%以下となることが見込まれる場合は、提出者は当該募集に参加する他の投資家と同一の条件により、発行済投資口総数(自己投資口を除きます。)に対する提出者及び提出者の連結子会社の投資口保有割合が40%以上かつ提出者及び提出者の子会社・関連会社の投資口保有割合の合計が50%超を維持するために必要な限度で発行者の当該募集に係る投資口を引き受ける権利を有する旨合意しています。

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)34,954,024
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)34,954,024

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし

2【提出者(大量保有者)/2】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称大和PIパートナーズ株式会社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1998年12月8日
代表者氏名早川 由紀
代表者役職代表取締役社長
事業内容投資業務及びその他関連業務

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

該当事項なし(みなし共同保有者から除外)

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)0
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O0PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T0
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2025年3月14日現在)
V852,726
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
0
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
1.29

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価
2025年3月14日投資口10,8581.27市場外処分92,400

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

該当事項なし

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし

3【提出者(大量保有者)/3】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称大和アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1959年12月12日
代表者氏名小松 幹太
代表者役職代表取締役社長
事業内容投資運用業

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

証券投資信託の財産及び投資一任契約による顧客資金として保有。

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)13,408
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)OPQ13,408
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T13,408
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2025年3月14日現在)
V852,726
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
1.57
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
1.66

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価
2025年1月14日投資口310.00市場外処分94,018
2025年1月15日投資口440.01市場外処分94,123
2025年1月16日投資口160.00市場外処分94,220
2025年1月17日投資口110.00市場外処分94,042
2025年1月20日投資口120.00市場外処分93,883
2025年1月21日投資口70.00市場外処分94,531
2025年1月22日投資口10.00市場内処分
2025年1月22日投資口80.00市場外処分94,308
2025年1月22日投資口30.00市場外取得94,300
2025年1月23日投資口90.00市場外処分93,846
2025年1月24日投資口240.00市場外処分94,281
2025年1月27日投資口180.00市場外処分95,723
2025年1月28日投資口100.00市場外処分96,131
2025年1月29日投資口120.00市場外処分95,800
2025年1月29日投資口500.01市場外取得95,571
2025年1月30日投資口60.00市場外処分93,386
2025年1月31日投資口300.00市場外処分93,598
2025年1月31日投資口840.01市場外取得93,600
2025年2月3日投資口260.00市場外処分93,176
2025年2月3日投資口50.00市場外取得93,093
2025年2月4日投資口100.00市場外処分92,899
2025年2月4日投資口1100.01市場外取得92,700
2025年2月5日投資口40.00市場外処分92,401
2025年2月6日投資口90.00市場外処分92,263
2025年2月7日投資口40.00市場外処分91,125
2025年2月10日投資口180.00市場外取得91,100
2025年2月12日投資口160.00市場外処分91,691
2025年2月12日投資口300.00市場外取得91,000
2025年2月13日投資口40.00市場外処分92,985
2025年2月14日投資口250.00市場外処分95,236
2025年2月17日投資口270.00市場外処分95,362
2025年2月17日投資口30.00市場外取得95,200
2025年2月18日投資口100.00市場外処分94,811
2025年2月18日投資口120.00市場外取得95,400
2025年2月19日投資口110.00市場外処分94,937
2025年2月19日投資口60.00市場外取得94,800
2025年2月20日投資口30.00市場外処分94,446
2025年2月20日投資口60.00市場外取得94,800
2025年2月21日投資口230.00市場外処分94,326
2025年2月21日投資口60.00市場外取得94,300
2025年2月25日投資口40.00市場外処分95,070
2025年2月26日投資口10.00市場内取得
2025年2月26日投資口800.01市場外取得94,723
2025年2月27日投資口370.00市場外取得94,634
2025年3月3日投資口20.00市場外処分92,812
2025年3月4日投資口1180.01市場外処分93,535
2025年3月4日投資口100.00市場内取得
2025年3月5日投資口150.00市場外処分93,600
2025年3月5日投資口60.00市場外取得92,340
2025年3月6日投資口580.01市場外処分91,942
2025年3月6日投資口730.01市場外取得92,576
2025年3月7日投資口40.00市場外処分91,657
2025年3月10日投資口60.00市場外取得91,700
2025年3月11日投資口50.00市場外処分91,119
2025年3月12日投資口950.01市場外処分91,051
2025年3月12日投資口30.00市場外取得91,000
2025年3月14日投資口800.01市場外処分92,700

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

該当事項なし

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)1,306,584
上記(Y)の内訳投資信託契約及び投資一任契約に基づく運用の組入。尚、(Y)は簿価。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)1,306,584

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし


第3【共同保有者に関する事項】

該当事項なし


第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

1【提出者及び共同保有者】

(1)
株式会社大和証券グループ本社
(2)
大和アセットマネジメント株式会社

2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

(1)【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)342,66813,408
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O342,668PQ13,408
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T356,076
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

(2)【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
2025年3月14日現在)
V852,726
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
41.76
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
41.85

(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

提出者及び共同保有者名保有株券等の数(総数)
(株・口)
株券等保有割合(%)
株式会社大和証券グループ本社342,66840.19
大和アセットマネジメント株式会社13,4081.57
合計356,07641.76