第3【提出会社の状況】

1【株式等の状況】

(1)【株式の総数等】

①【株式の総数】

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

316,000,000

316,000,000

 

②【発行済株式】

種類

第2四半期会計期間末

現在発行数(株)

(2023年9月30日)

提出日現在発行数(株)

(2023年11月10日)

上場金融商品取引所

名又は登録認可金融

商品取引業協会名

内容

普通株式

87,355,253

87,355,253

東京証券取引所

プライム市場

単元株式数は100株であります。

87,355,253

87,355,253

 

(2)【新株予約権等の状況】

①【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

②【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3)【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

 該当事項はありません。

 

(4)【発行済株式総数、資本金等の推移】

年月日

発行済株式

総数増減数

(株)

発行済株式

総数残高

(株)

資本金増減額

(百万円)

資本金残高

(百万円)

資本準備金

増減額

(百万円)

資本準備金

残高

(百万円)

2023年7月1日~

2023年9月30日

87,355,253

13,494

9,650

 

(5)【大株主の状況】

 

 

2023年9月30日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数

(千株)

発行済株式(自己株式を除く。)の総数に対する所有株式数の割合(%)

Be Brave株式会社

東京都港区芝5丁目32-12

9,465

11.35

株式会社野村総合研究所

東京都千代田区大手町1丁目9-2

6,860

8.22

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

東京都港区浜松町2丁目11-3

5,957

7.14

住友生命保険相互会社

(常任代理人 株式会社日本カストディ銀行)

東京都中央区八重洲2丁目2-1

(東京都中央区晴海1丁目8-12)

5,449

6.53

チャレンジ2号投資事業組合

東京都港区南麻布1丁目27-22

4,365

5.23

日本マスタートラスト信託銀行株式会社

(役員報酬BIP信託口・76402口)

東京都港区浜松町2丁目11-3

3,537

4.24

サンシャインF号投資事業組合

東京都港区赤坂6丁目5-38

3,145

3.77

株式会社広島銀行

(常任代理人 株式会社日本カストディ銀行)

広島県広島市中区紙屋町1丁目3-8

(東京都中央区晴海1丁目8-12)

3,120

3.74

BNYM AS AGT/CLTS NON TREATY JASDEC

(常任代理人 株式会社三菱UFJ銀行)

240 GREENWICH STREET, NEW YORK, NEW YORK 10286 U.S.A.

(東京都千代田区丸の内2丁目7-1)

2,520

3.02

株式会社エピック・グループ

東京都港区虎ノ門4丁目1-1

2,350

2.81

46,771

56.10

(注)1 当社は自己株式3,991,360株を所有しておりますが、当該株式について議決権を有しないため、上記には記載しておりません。なお、自己株式3,991,360株には、役員報酬BIP信託口が保有する当社株式3,537,414株は含めておりません。

2 「Be Brave株式会社」の株主名簿上の株主名は「ESG投資事業組合業務執行組合員       Be Brave株式会社」となっております。

(6)【議決権の状況】

①【発行済株式】

 

 

 

 

2023年9月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

 

議決権制限株式(自己株式等)

 

議決権制限株式(その他)

 

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

権利内容に何ら限定のない当社における標準となる株式

普通株式

3,991,300

完全議決権株式(その他)

普通株式

83,279,300

832,793

同上

単元未満株式

普通株式

84,653

1単元(100株)未満の株式

発行済株式総数

 

87,355,253

総株主の議決権

 

832,793

(注)1 「完全議決権株式(その他)」の普通株式には、役員報酬BIP信託口が所有する当社株式3,537,400株(議決権の数35,374個)が含まれております。

2 「単元未満株式数」には、当社所有の自己株式60株及び役員報酬BIP信託口が所有する当社株式14株が含まれております。

 

②【自己株式等】

 

 

 

 

2023年9月30日現在

所有者の氏名又は名称

所有者の住所

自己名義

所有株式数

(株)

他人名義

所有株式数

(株)

所有株式数

の合計

(株)

発行済株式

総数に対する

所有株式数

の割合(%)

(自己保有株式)

東洋証券株式会社

東京都中央区八丁堀

4丁目7-1

3,991,300

3,991,300

4.56

3,991,300

3,991,300

4.56

(注)1 上記のほか、株主名簿上は当社名義となっておりますが、実質的に所有していない株式が1,000株(議決権の数10個)あります。なお、当該株式数は上記「①発行済株式」の「完全議決権株式(その他)」の欄に含まれております。

2 役員報酬BIP信託口が保有する当社株式3,537,400株は、上記には含めておりません。

 

2【役員の状況】

 前事業年度の有価証券報告書提出日後、当四半期累計期間における役員の異動はありません。

 

3【業務の状況】

(1)受入手数料の内訳

期別

区分

株券

(百万円)

債券

(百万円)

受益証券

(百万円)

その他

(百万円)

(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

委託手数料

1,222

0

74

1,296

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

10

3

13

募集・売出し・特定投資家向け

売付け勧誘等の取扱手数料

0

984

985

その他の受入手数料

29

2

937

80

1,049

1,261

5

1,996

80

3,345

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

委託手数料

1,755

29

1,785

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

3

2

6

募集・売出し・特定投資家向け

売付け勧誘等の取扱手数料

0

1,607

1,607

その他の受入手数料

22

1

958

101

1,084

1,781

4

2,594

101

4,482

 

(2)トレーディング損益の内訳

 区分

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

実現損益

(百万円)

評価損益

(百万円)

(百万円)

実現損益

(百万円)

評価損益

(百万円)

(百万円)

株券等

389

△0

389

741

0

741

債券等

△0

△0

△0

44

△1

42

その他

150

0

150

116

△1

115

538

0

539

902

△2

899

 

(3)自己資本規制比率

区分

前第2四半期会計期間

(2022年9月30日)

当第2四半期会計期間

(2023年9月30日)

基本的項目(百万円)

 

(A)

33,046

31,638

補完的項目

その他有価証券評価差額金

(評価益)等(百万円)

 

3,185

4,084

金融商品取引責任準備金等

(百万円)

 

79

72

一般貸倒引当金(百万円)

 

2

2

計(百万円)

(B)

3,267

4,159

控除資産(百万円)

 

(C)

11,213

9,515

固定化されていない

自己資本(百万円)

(A)+(B)-(C)

(D)

25,100

26,282

リスク相当額

市場リスク相当額(百万円)

 

1,368

1,265

取引先リスク相当額(百万円)

 

475

443

基礎的リスク相当額(百万円)

 

2,547

2,425

計(百万円)

(E)

4,391

4,133

自己資本規制比率(%)

(D)/(E)×100

 

571.5

635.8

(注)市場リスク相当額の月末平均額は前第2四半期累計期間1,383百万円、当第2四半期累計期間1,190百万円、月末最大額は前第2四半期累計期間1,397百万円、当第2四半期累計期間1,265百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は前第2四半期累計期間476百万円、当第2四半期累計期間439百万円、月末最大額は前第2四半期累計期間494百万円、当第2四半期累計期間471百万円であります。

 

(4)有価証券の売買等業務の状況

① 株券(先物取引を除く)

期別

受託

自己

合計

株数

(千株)

金額

(百万円)

株数

(千株)

金額

(百万円)

株数

(千株)

金額

(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

424,915

376,469

1,391

29,165

426,307

405,634

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

423,911

453,276

3,510

53,375

427,421

506,652

 

② 債券(先物取引を除く)

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

8

4,228

4,237

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

2,500

2,500

 

③ 受益証券

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

38,785

521

39,306

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

19,759

1,279

21,038

 

(5)有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

(注)1 引受高には、特定投資家向け売付け勧誘等の総額を含みます。

2 募集・売出しの取扱高には、売出高、特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高及び私募の取扱高を含みます。

① 株券

期別

引受高(百万円)

募集・売出しの取扱高(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

174

152

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

70

47

 

② 債券

期別

区分

引受高(百万円)

募集・売出しの取扱高(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

国債

641

地方債

2,500

特殊債

社債

900

800

外国債券

合計

3,400

1,441

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

国債

531

地方債

600

特殊債

社債

850

750

外国債券

合計

1,450

1,281

 

③ 受益証券

期別

引受高(百万円)

募集・売出しの取扱高(百万円)

 前第2四半期累計期間

(自 2022年4月1日

  至 2022年9月30日)

140,694

 当第2四半期累計期間

(自 2023年4月1日

  至 2023年9月30日)

207,349