第3 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

194,600,000

194,600,000

 

 

② 【発行済株式】

 

種類

第3四半期会計期間
末現在発行数(株)
(2023年12月31日)

提出日現在
発行数(株)
(2024年2月9日)

上場金融商品取引所
名又は登録認可金融
商品取引業協会名

内容

普通株式

70,689,033

70,689,033

東京証券取引所
プライム市場

単元株式数は100株であります。

70,689,033

70,689,033

 

 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

② 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金増減額
 
(百万円)

資本金残高
 
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

2023年12月31日

70,689,033

12,272

4,294

 

 

(5) 【大株主の状況】

当四半期会計期間は第3四半期会計期間であるため、記載事項はありません。

 

 

(6) 【議決権の状況】

当第3四半期会計期間末日現在の「議決権の状況」については、株主名簿の記載内容が確認できないため、記載することができないことから、直前の基準日(2023年9月30日)に基づく株主名簿により記載しております。

 

① 【発行済株式】

2023年9月30日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

普通株式

5,567,900

完全議決権株式(その他)

普通株式

650,704

65,070,400

単元未満株式

普通株式

50,733

発行済株式総数

70,689,033

総株主の議決権

650,704

 

(注) 1 「単元未満株式」欄の普通株式には、当社所有の自己株式92株が含まれております。

2 「完全議決権株式(その他)」には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する株式数491,900株、議決権4,919個が含まれております。

 

② 【自己株式等】

2023年9月30日現在

所有者の氏名
又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式総数
に対する所有
株式数の割合(%)

(自己保有株式)

水戸証券株式会社

東京都文京区小石川
1-1-1

5,567,900

5,567,900

7.88

5,567,900

5,567,900

7.88

 

(注) 「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する株式491,900株は含まれておりません。

 

2 【役員の状況】

該当事項はありません。

 

 

3 【業務の状況】

(1) 受入手数料の内訳

 

期別

区分

株券
(百万円)

債券
(百万円)

受益証券
(百万円)

その他
(百万円)


(百万円)

前第3四半期
累計期間

(自2022年4月1日

2022年12月31日)

委託手数料

2,813

34

2,847

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

6

15

22

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

0

0

1,738

1,738

その他の受入手数料

6

0

2,572

28

2,607

2,826

16

4,344

28

7,216

当第3四半期
累計期間

(自2023年4月1日

2023年12月31日)

委託手数料

3,839

17

3,857

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

6

5

11

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料

0

1

2,118

2,120

その他の受入手数料

7

0

2,897

21

2,925

3,852

7

5,033

21

8,914

 

 

(2) トレーディング損益の内訳

 

区分

前第3四半期累計期間

(自 2022年4月1日

至 2022年12月31日)

当第3四半期累計期間

(自 2023年4月1日

至 2023年12月31日)

実現損益
(百万円)

評価損益
(百万円)


(百万円)

実現損益
(百万円)

評価損益
(百万円)


(百万円)

株券等

771

771

943

943

債券等

177

△55

121

4

△0

4

為替等

112

△2

110

90

0

91

1,061

△58

1,003

1,039

0

1,039

 

 

 

(3) 自己資本規制比率

 

区分

前事業年度
(2023年3月31日)

当第3四半期会計期間
(2023年12月31日)

基本的項目(百万円)

(A)

33,823

34,493

補完的項目
(百万円)

その他有価証券
評価差額金(評価益)等

 

3,897

5,488

金融商品取引責任準備金等

101

85

(B)

3,999

5,574

控除資産(百万円)

(C)

5,738

5,675

固定化されていない自己資本の額(百万円)

(A)+(B)-(C)

(D)

32,084

34,392

リスク相当額
(百万円)

市場リスク相当額

 

1,444

1,486

取引先リスク相当額

 

304

413

基礎的リスク相当額

 

2,862

2,720

(E)

4,611

4,619

自己資本規制比率(%)  (D)/(E)×100

 

695.7

744.4

 

(注)1 金融商品取引法第46条の6第1項の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」の定めにより、決算数値をもとに算出したものであります。

前事業年度の市場リスク相当額の月末平均額は1,412百万円、月末最大額は1,541百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は355百万円、月末最大額は418百万円であります。

当第3四半期累計期間の市場リスク相当額の月末平均額は1,380百万円、月末最大額は1,525百万円、取引先リスク相当額の月末平均額は406百万円、月末最大額は482百万円であります。

2 基本的項目の計算上、控除する自己株式に「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として株式会社日本カストディ銀行(信託E口)が所有する当社株式を含めております。

 

(4) 有価証券の売買等業務の状況

① 有価証券の売買の状況(先物取引を除く)

当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の売買の状況(先物取引を除く)は次のとおりであります。

(イ) 株券

 

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

540,976

56,928

597,905

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

733,040

69,721

802,762

 

 

 

(ロ) 債券

 

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

15,355

15,355

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

3,725

3,725

 

 

(ハ) 受益証券

 

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

28,503

1,470

29,974

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

17,907

1,548

19,456

 

 

(ニ) その他

 

期別

受託(百万円)

自己(百万円)

合計(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

1,202

1,202

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

96

96

 

 

② 証券先物取引等の状況

当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における証券先物取引等の状況は次のとおりであります。

(イ) 株式に係る取引

 

期別

先物取引(百万円)

オプション取引(百万円)

合計
(百万円)

受託

自己

受託

自己

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

561

561

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

 

 

 

(ロ) 債券に係る取引

 

期別

先物取引(百万円)

オプション取引(百万円)

合計
(百万円)

受託

自己

受託

自己

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

 

 

(5) 有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況

当第3四半期累計期間及び前第3四半期累計期間における有価証券の引受け及び売出し並びに特定投資家向け売付け勧誘等並びに有価証券の募集、売出し及び私募の取扱い並びに特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いの状況は次のとおりであります。

① 株券

 

期別

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

179

152

0

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

160

125

3

 

 

② 債券

 

期別

種類

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)

前第3四半期
累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

国債

51

地方債

150

98

特殊債

社債

1,500

1,500

外国債

合計

1,650

1,649

当第3四半期
累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

国債

650

地方債

150

110

特殊債

社債

425

425

外国債

合計

575

1,185

 

 

 

③ 受益証券

 

期別

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)

前第3四半期累計期間
(自 2022.4.1
 至 2022.12.31)

237,083

658

当第3四半期累計期間
(自 2023.4.1
 至 2023.12.31)

273,094

406

 

 

④ その他

 

期別

種類

引受高
(百万円)

売出高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の総額
(百万円)

募集の
取扱高
(百万円)

売出しの
取扱高
(百万円)

私募の
取扱高
(百万円)

特定投資家向け売付け勧誘等の取扱高
(百万円)

前第3四半期
累計期間

(自 2022.4.1

至 2022.12.31)

コマーシャル
・ペーパー

外国証書

その他

当第3四半期
累計期間

(自 2023.4.1

至 2023.12.31)

コマーシャル
・ペーパー

外国証書

その他