第1【発行者に関する事項】

発行者の名称大和証券リビング投資法人
証券コード8986
上場・店頭の別上場
上場金融商品取引所東京


第2【提出者に関する事項】

1【提出者(大量保有者)/1】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称株式会社大和証券グループ本社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1943年12月27日
代表者氏名中田 誠司
代表者役職執行役社長
事業内容金融商品取引業等を営む会社の株式の所有・管理・支配

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

大和証券リビング投資法人の委託を受けてその資産の運用に係る業務を行う大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社の親会社として、大和証券リビング投資法人の成長戦略支援の為の投資

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)355,735
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O355,735PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T355,735
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2023年10月5日現在)
V2,260,890
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
15.73
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
15.73

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

株式会社大和証券グループ本社(以下「提出者」といいます。)は、発行者の新投資口発行に伴うオーバーアロットメントによる売出しのため、投資口貸借契約を締結しております。
契約先:大和証券株式会社
貸借口数:6,953口
契約締結日:2023年10月5日 
期間:2023年10月13日から2023年11月10日又はそれ以前の日に返還を受けた場合はかかる返還の日

提出者は、2023年10月5日付で大和証券株式会社に対し、2023年10月5日(当日含む。)から2024年4月9日(当日含む。)までの期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、当該投資口の売却等(但し、オーバーアロットメントによる売出しに伴う本投資口の大和証券株式会社への貸付け等は除く)を行わない旨合意しております。

提出者は、2020年4月1日付で発行者の第三者割当により発行された新投資口の一部を取得するに際し、2019年11月19日付で、発行者及び発行者の資産運用会社である大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社(以下「資産運用会社」といいます。)との間で、発行者が2020年4月1日以降に新たに投資口の募集をしようとする場合において、提出者が、当該募集後における発行済投資口総数(自己投資口を除く。)に対する提出者及びその関係会社の投資口保有割合を15%以上とするために必要となる発行者の当該募集に係る投資口を引き受けることを希望する場合には、提出者、発行者及び資産運用会社は、かかる投資口の引受けやその手続について誠実に協議を行う旨合意しています。

投資口の賃貸借契約による貸付:31,160口
(相手先:大和証券株式会社 31,160口)

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)33,059,038
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)33,059,038

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし

2【提出者(大量保有者)/2】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称大和アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日1959年12月12日
代表者氏名小松 幹太
代表者役職代表取締役社長
事業内容投資運用業

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

証券投資信託の財産として保有

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)90,623
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)OPQ90,623
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T90,623
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2023年10月5日現在)
V2,260,890
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
4.01
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
3.77

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価
2023年8月8日株券1160.01市場外処分109,781
2023年8月8日株券140.00市場外取得110,100
2023年8月9日株券10.00市場内処分
2023年8月9日株券760.00市場外処分109,844
2023年8月10日株券1310.01市場外処分109,995
2023年8月14日株券1380.01市場外処分109,102
2023年8月15日株券2880.01市場外処分108,649
2023年8月16日株券10.00市場内処分
2023年8月16日株券130.00市場外処分109,868
2023年8月16日株券160.00市場外取得109,894
2023年8月17日株券200.00市場外処分109,808
2023年8月18日株券330.00市場外処分110,339
2023年8月21日株券10.00市場内処分
2023年8月21日株券1720.01市場外処分109,421
2023年8月21日株券280.00市場外取得110,500
2023年8月22日株券420.00市場外処分109,554
2023年8月22日株券420.00市場外取得109,500
2023年8月23日株券320.00市場外処分110,512
2023年8月24日株券650.00市場外処分110,539
2023年8月25日株券560.00市場外処分110,611
2023年8月28日株券470.00市場外処分110,767
2023年8月29日株券10.00市場内取得
2023年8月29日株券5360.02市場外取得111,665
2023年8月30日株券10.00市場内処分
2023年8月30日株券820.00市場外処分111,148
2023年8月30日株券2840.01市場外取得111,600
2023年8月31日株券590.00市場外処分111,870
2023年9月1日株券380.00市場外処分111,946
2023年9月1日株券3000.01市場内取得
2023年9月4日株券3950.02市場外処分112,430
2023年9月4日株券3000.01市場内取得
2023年9月5日株券2220.01市場外処分112,567
2023年9月5日株券3020.01市場内取得
2023年9月6日株券870.00市場外処分112,688
2023年9月6日株券3010.01市場内取得
2023年9月6日株券200.00市場外取得112,256
2023年9月7日株券250.00市場外処分112,924
2023年9月7日株券2500.01市場内取得
2023年9月8日株券420.00市場外処分112,900
2023年9月8日株券4000.02市場内取得
2023年9月11日株券2500.01市場内取得
2023年9月12日株券2500.01市場内取得
2023年9月13日株券1140.01市場外処分114,676
2023年9月14日株券1200.01市場外処分115,036
2023年9月14日株券2500.01市場内取得
2023年9月15日株券2700.01市場外処分115,920
2023年9月15日株券2500.01市場内取得
2023年9月19日株券2700.01市場内取得
2023年9月20日株券300.00市場外処分116,182
2023年9月20日株券2500.01市場内取得
2023年9月21日株券1490.01市場外処分114,929
2023年9月21日株券2500.01市場内取得
2023年9月22日株券140.00市場外処分114,279
2023年9月22日株券2000.01市場内取得
2023年9月25日株券1540.01市場外処分114,100
2023年9月25日株券2500.01市場内取得
2023年9月25日株券270.00市場外取得114,037
2023年9月26日株券20.00市場内処分
2023年9月26日株券1110.00市場外処分114,370
2023年9月26日株券2500.01市場内取得
2023年9月27日株券1260.01市場外処分114,400
2023年9月27日株券2500.01市場内取得
2023年9月27日株券2130.01市場外取得114,497
2023年9月28日株券2500.01市場内取得
2023年9月29日株券2500.01市場内取得
2023年9月29日株券1180.01市場外取得109,785
2023年10月2日株券2500.01市場内取得
2023年10月3日株券1250.01市場外処分109,163
2023年10月3日株券10.00市場内取得
2023年10月4日株券2020.01市場外処分104,911
2023年10月5日株券1010.00市場外処分104,085
2023年10月5日株券140.00市場外取得105,000

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

投資口の消費貸借契約による貸付:4,250口
(相手先:機関投資家1名 4,250口)

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)10,399,524
上記(Y)の内訳証券投資信託の運用資産
取得資金合計(千円)(W+X+Y)10,399,524

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし

3【提出者(大量保有者)/3】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称グッドタイムリビング株式会社
住所又は本店所在地東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日2005年4月1日
代表者氏名河合 淳
代表者役職代表取締役社長
事業内容高齢者住宅事業

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

証券投資としての保有

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)10,853
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O10,853PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T10,853
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2023年10月5日現在)
V2,260,890
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
0.48
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
0.49

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

グッドタイムリビング株式会社は、2023年10月5日付で大和証券株式会社に対し、2023年10月5日(当日含む。)から2024年4月9日(当日含む。)までの期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、発行者の本投資口の売却等を行わない旨合意しております。

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)1,074,553
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)1,074,553

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし

4【提出者(大量保有者)/4】

(1)【提出者の概要】

①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別法人(株式会社)
氏名又は名称大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社
住所又は本店所在地東京都中央区銀座六丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地

②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所

③【法人の場合】
設立年月日2004年10月21日
代表者氏名西垣 佳機
代表者役職代表取締役社長
事業内容投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号03-5555-1111(代)

(2)【保有目的】

大和証券リビング投資法人の投資主との利益の共通化を図るため

(3)【重要提案行為等】

該当事項なし

(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

①【保有株券等の数】
法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)2,656
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O2,656PQ
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T2,656
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2023年10月5日現在)
V2,260,890
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
0.12
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
0.12

(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

年月日株券等の種類数量割合市場内外取引の別取得又は処分の別単価

(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社は、2023年10月5日付で大和証券株式会社に対し、2023年10月5日(当日含む。)から2024年4月9日(当日含む。)までの期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、発行者の本投資口の売却等を行わない旨を合意しております。

(7)【保有株券等の取得資金】

①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)111,517
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)111,517

②【借入金の内訳】
名称(支店名)業種代表者氏名所在地借入
目的
金額
(千円)
該当事項なし

③【借入先の名称等】
名称(支店名)代表者氏名所在地
該当事項なし


第3【共同保有者に関する事項】

該当事項なし


第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

1【提出者及び共同保有者】

(1)
株式会社大和証券グループ本社
(2)
大和アセットマネジメント株式会社
(3)
グッドタイムリビング株式会社
(4)
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社

2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

(1)【保有株券等の数】

法第27条の23
第3項本文
法第27条の23
第3項第1号
法第27条の23
第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)369,24490,623
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等(株・口)A-H
新株予約権付社債券(株)B-I
対象有価証券カバードワラントCJ
株券預託証券
株券関連預託証券DK
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券EL
対象有価証券償還社債FM
他社株等転換株券GN
合計(株・口)O369,244PQ90,623
信用取引により譲渡したことにより
控除する株券等の数
R
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
存在するものとして控除する株券等の数
S
保有株券等の数(総数)
(O+P+Q-R-S)
T459,867
保有潜在株券等の数
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
U

(2)【株券等保有割合】

発行済株式等総数(株・口)
2023年10月5日現在)
V2,260,890
上記提出者の株券等保有割合(%)
(T/(U+V)×100)
20.34
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
20.12

(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

提出者及び共同保有者名保有株券等の数(総数)
(株・口)
株券等保有割合(%)
株式会社大和証券グループ本社355,73515.73
大和アセットマネジメント株式会社90,6234.01
グッドタイムリビング株式会社10,8530.48
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社2,6560.12
合計459,86720.34